Покарання за корупцію міжнародні стандарти



Скачати 32,98 Kb.
Дата конвертації03.12.2016
Розмір32,98 Kb.

ПОКАРАННЯ ЗА КОРУПЦІЮ

МІЖНАРОДНІ СТАНДАРТИ

  • Конвенція ООН проти корупції
  • Кримінальна конвенція про боротьбу з корупцією
  • Додатковий протокол до Кримінальної конвенції про боротьбу з корупцією
  • Цивільна конвенція про боротьбу з корупцією
  • Конвенція ОЕСР про боротьбу з хабарництвом іноземних посадових осіб у міжнародних ділових операціях

Конвенція ООН проти корупції

  • Підкуп національних державних посадових осіб, іноземних державних посадових осіб і посадових осіб міжурядових організацій
  • Розкрадання, неправомірне привласнення або інше нецільове використання майна державною посадовою особою
  • Зловживання впливом або службовим становищем
  • Незаконне збагачення
  • Підкуп у приватному секторі
  • Розкрадання майна в приватному секторі
  • Відмивання доходів, здобутих злочинним шляхом
  • Відповідальність юридичних осіб

Конвенція ООН проти корупції

  • Збільшений строк давності
  • Стримуючі санкції
  • Обмеження імунітетів
  • Обмеження щодо дострокового або умовного звільнення
  • Відсторонення від посади
  • Позбавлення права обіймати посади у публічному секторі

Кримінальна конвенція про боротьбу з корупцією

  • Дача/одержання хабара національним(и) державним(и) посадовим(и) особам
  • Хабарництво членів національних представницьких органів
  • Хабарництво іноземних державних посадових осіб
  • Хабарництво членів іноземних представницьких органів
  • Дача/одержання хабара у приватному секторі
  • Хабарництво посадових осіб міжнародних організацій, членів міжнародних парламентських асамблей
  • Хабарництво суддів і посадових осіб міжнародних судів
  • Зловживання впливом
  • Фінансові злочини
  • Відмивання доходів, отриманих від злочинів, пов'язаних із корупцією

Кримінальна конвенція про боротьбу з корупцією

  • Відповідальність юридичних осіб
  • Імунітети
  • Санкції та заходи (ефективні, адекватні та стримуючі санкції і заходи, включаючи, у разі вчинення таких злочинів фізичними особами, позбавлення волі із подальшою можливістю екстрадиції).
  • Конфіскація (вилучення засобів вчинення кримінальних злочинів і доходів, отриманих від кримінальних злочинів, визначених цією Конвенцією, чи власності, вартість якої відповідає таким доходам)

Цивільна конвенція про боротьбу з корупцією

  • Компенсація за заподіяну шкоду (право на порушення судової справи з метою отримання повної компенсації за заподіяну шкоду)
  • Підстави відповідальності: вчинення відповідачем особисто або з його дозволу корупційної дії чи невжиття ним розумних заходів для запобігання вчиненню корупційної дії;
  • заподіяння шкоди позивачу;

    наявність причинного зв'язку між корупційною дією та заподіяною шкодою.

  • Відповідальність держави
  • Недійсність угод чи їх положень, які передбачають корупцію

Відповідальність за корупцію

Кримінальна

Стаття 18. Суб'єкт злочину

Привласнення, розтрата майна або заволодіння ним шляхом зловживання службовим становищем

Підкуп працівника підприємства, установи чи організації

Розділ XVII. Злочини у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної із наданням публічних послуг

Адміністративна

Строки давності (стаття 38 КпАП)

Глава 13-А. Адміністративні правопорушення, пов'язані із корупцією

Невиконання законних вимог (приписів) Національного агентства з питань запобігання корупції (188-46)

Цивільна

Статті 66-69 Закону України “Про запобігання корупції”

Кримінальна відповідальність

  • Суб'єкти:
  • працівник підприємства, установи чи організації

    службова особа:

    публічний сектор

    приватний сектор

    іноземні службові особи, службові особи міжнародних організацій та судів

    іноземні судді, арбітри

    особа, яка надає публічні послуги

Кримінальна відповідальність

  • Корупційні злочини:
  • Стаття 45 КК:
  • Примітка. Корупційними злочинами відповідно до цього Кодексу вважаються злочини, передбачені частиною другою статті 191, частиною другою статті 262, частиною другою статті 308, частиною другою статті 312, частиною другою статті 313, частиною другою статті 320, частиною першою статті 357, частиною другою статті 410, у випадку їх вчинення шляхом зловживання службовим становищем, а також злочини, передбачені статтями 354, 364, 3641, 3652, 368-370 цього Кодексу"

Кримінальна відповідальність

  • Корупційні злочини:
  • підкуп працівника підприємства, установи, організації (стаття 354 КК)

    хабарництво у публічному секторі (статті 368, 369 КК)

    підкуп особи, яка надає публічні послуги (стаття 368-4 КК)

    підкуп у приватному секторі (368-3 КК)

    хабарництво за участю іноземних службових осіб (міжн.орг)

    торгівля впливом (стаття 369-2)

    незаконне збагачення (стаття 368-2 КК)

    декларування недостовірної інформації (стаття 366-1 КК)

    провокація отримання неправомірної вигоди

Кримінальна відповідальність

Обіцянка

Обіцянка хабародавця надати неправомірну вигоду в обмін на дію чи акт хабарника в майбутньому, “угода” між учасниками корупційного акта

Пропозиція

Хабародавець готовий надати неправомірну вигоду в будь-який момент

Давання

фактична передача неправомірної вигоди, у тч третім особам

Кримінальна відповідальність

  • Стаття 3682. Незаконне збагачення
  • Набуття особою, уповноваженою на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, у власність активів у значному розмірі, законність підстав набуття яких не підтверджено доказами, а так само передача нею таких активів будь-якій іншій особі
  • Під активами у значному розмірі у цій статті розуміються грошові кошти або інше майно, а також доходи від них, якщо їх розмір (вартість) перевищує одну тисячу неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Кримінальна відповідальність

  • Стаття 3692. Зловживання впливом
  • Пропозиція, обіцянка або надання неправомірної вигоди особі, яка пропонує чи обіцяє (погоджується) за таку вигоду або за надання такої вигоди третій особі вплинути на прийняття рішення особою, уповноваженою на виконання функцій держави

Кримінальна відповідальність

Інші наслідки вчинення корупційного злочину:

Звільнення від кримінальної відповідальності у зв'язку з дійовим каяттям

Звільнення від кримінальної відповідальності у зв'язку з передачею особи на поруки

Звільнення від кримінальної відповідальності у зв'язку із зміною обстановки

Призначення більш м'якого покарання, ніж передбачено законом

Умовно-дострокове звільнення від відбування покарання

Амністія

Адміністративна відповідальність

  • Наступає за порушення вимог Закону України “Про запобігання корупції”
  • Протоколи складають посадові особи прокуратури, до початку роботи Національного агентства з питань запобігання корупції
  • Справи розглядають суди
  • Строк давності – 2 роки з моменту вчинення
  • Нова санкція – позбавлення права обіймати посади за повторний проступок

Адміністративна відповідальність

  • Порушення обмежень щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності (стаття 1724)
  • Порушення встановлених законом обмежень щодо одержання подарунків(стаття 1725)
  • Порушення вимог фінансового контролю (стаття 1726)
  • Порушення вимог щодо запобігання та врегулювання конфлікту інтересів (стаття 1727)
  • Невиконання законних вимог (приписів) Національного агентства з питань запобігання корупції (стаття 18846)

Цивільна відповідальність

  • Стаття 66. Відшкодування збитків, шкоди, завданих державі внаслідок вчинення корупційного правопорушення
  • Стаття 67. Незаконні акти та правочини
  • Стаття 68. Відновлення прав і законних інтересів та відшкодування збитків, шкоди, завданих фізичним та юридичним особам внаслідок вчинення корупційного правопорушення

Відповідальність юридичних осіб

  • Закон України “Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо виконання Плану дій щодо лібералізації Європейським Союзом візового режиму для України стосовно відповідальності юридичних осіб”
  • 23 травня 2013 р.

Практика застосування законодавства про відповідальність юридичних осіб в Україні відсутня


Країна

Обв-ння

Вироки

Звільнено

Населення

млн

Дата

впров-ння відп-сті

Болгарія

38

n/a

n/a

7.42

2005

Естонія

200

246

17

1.33

2002

Грузія

2

2

0

4.93

2006

Латвія

11

n/a

0

2.24

2005

Литва

316

178

21

3.33

2002

Чорногорія

81

50

n/a

0.63

2007

Румунія

463

n/a

n/a

21.43

2006

Сербія

30

n/a

n/a

7.38

2008

Словенія

533

82

19

2.03

1999

Загалом

1674

558

57

 

 


юридичні особи, притягнуті до відповідальності за корупційні злочини у 2010-2013 р.р


Держава

Обв-ння

Вироки

Звільнено

Боснія і Герцеговина

0

0

0

Хорватія

1

0

0

Естонія

27

16

3

Латвія

2

1

0

Литва

7

7

0

Румунія

14

1

0

Сербія

1

0

0

Словенія

3

0

0

Загалом

55

25

3

Чому відповідальність юридичних осіб є необхідною?

  • Корпорації є «драйверами» корупції у великому розмірі
  • Юридичні особи є засобом вчинення/приховування злочинів
  • Ефективний механізм запобігання та покарання корупції
  • Наповнення бюджету
  • Міжнародні зобов’язання України

Чому відповідальність юридичних осіб є необхідною?

Alstom SA:

$75 млн – хабарі

(Тайвань, Єгипет, Саудівська Аравія, Індонезія, Багамські острови)

$4 млрд - контракти

$300 млн - прибуток

$772,3 млн – штраф

4 особи засуджено

Історія питання в Україні

  • Проект Кримінального кодексу України, робоча група В. М. Смітієнка, 1998 р.
  • Ратифікація Кримінальної конвенції про боротьбу з корупцією та Конвенції ООН проти корупції, 2006 р.
  • Закон України «Про відповідальність юридичних осіб за вчинення корупційних правопорушень», 2009 р.
  • Закон України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо виконання Плану дій щодо лібералізації Європейським Союзом візового режиму для України стосовно відповідальності юридичних осіб», 2013 р.

Закон України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо виконання Плану дій щодо лібералізації Європейським Союзом візового режиму для України стосовно відповідальності юридичних осіб», 2013 р.

Квазі-кримінальна відповідальність:

Україна, Швеція, Італія, Словаччина, Азербайджан;

кримінальне провадження (збір доказів, арешт та конфіскація майна, гарантії захисту прав)

одночасно із розслідуванням справи проти фізичної особи

санкції не є мірою покарання (заходи кримінально-правового характеру)

Підстави відповідальності

  • вчинення уповноваженою особою від імені та в інтересах юридичної особи:
  • активного хабарництва (ч. ч. 1 та 2 ст. ст. 368-3, 368-4, ст. 369 КК), зловживання впливом (ст. 369-2 КК),
  • легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (ст. ст. 209 та 306 КК),
  • неналежний контроль в юридичній особі, що призвів до вчинення корупційних злочинів

Уповноважена особа юридичної особи:

  • службова особа юридичної особи,
  • інша особа, які відповідно до закону, установчих документів юридичної особи чи договору має право діяти від імені юридичної особи

В інтересах юридичної особи:

  • призвели до отримання нею неправомірної вигоди;
  • створили умови для отримання такої вигоди;
  • спрямовані на ухилення від передбаченої законом відповідальності

Суб’єкти:

підприємства, установи, організації, крім:

  • державних органів, органів місцевого самоврядування
  • організацій, що утримуються за рахунок державного чи місцевого бюджетів
  • фондів загальнообов’язкового державного соціального страхування та гарантування вкладів фізичних осіб
  • міжнародних організацій

Санкції

:

  • штраф (двократний розмір незаконно одержаної неправомірної вигоди або до 75 000 нмдг (50 тис. євро)
  • конфіскація майна (у випадку ліквідації юридичної особи);
  • ліквідація юридичної особи (за злочини, пов’язані з тероризмом, окремі злочини проти основ національної безпеки України, волі особи, виборчих прав громадян, громадської безпеки, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку)

Інші наслідки:

відшкодування нанесених збитків та шкоди в повному обсязі

стягнення в дохід держави суми отриманої неправомірної вигоди, яка отримана або могла бути отримана юридичною особою

Санкції (міжнародні стандарти):

Робоча група з хабарництва ОЕСР:

Неефективні санкції:

Німеччина, Італія (1 млн. євро)

Словаччина (1 млн 660 тис євро)

Австрія (70 тис євро);

Ефективні санкції:

Естонія (16 млн євро)

Бельгія (10 млн євро)

Санкції (міжнародна практика):

Франція, 2011 р: Thales, 630 млн євро

Німеччина, 2007-2008 рр.: Siemens, 596 млн євро

США, 2007-2008: Siemens, 800 млн дол США

США, 2009: KBR/Halliburton, 579 млн дол США

Процедурні питання:

Провадження здійснюється відповідно до КПК

Початок: вручення фізичній особі повідомлення про підозру у вчиненні від імені та в інтересах юридичної особи відповідного злочину

Провадження щодо юридичної особи та фізичної особи, що вчинила злочин від імені та в інтересах юридичної особи, здійснюється одночасно


Каталог: wp-content -> uploads -> 2015
2015 -> Програма навчальної дисципліни соціальна культурологія
2015 -> Положення про психологічну службу системи освіти України
2015 -> Карамишева Неллі Василівна, канд філос наук, доцент кафедри історії філософії Бовтач Світлана Володимирівна, асистент кафедри історії філософії. Навчальна програма
2015 -> Пояснювальна записка до проекту Закону України Про внесення змін до деяких законодавчих актів України, які регулюють
2015 -> Тема право на життя у практиці європейського суду з прав людини


Поділіться з Вашими друзьями:


База даних захищена авторським правом ©vaglivo.org 2019
звернутися до адміністрації

увійти | реєстрація
    Головна сторінка


завантажити матеріал